SEC tăng cường giám sát đối với tài sản tiền điện tử

Gần đây, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã tăng cường rõ rệt việc quản lý lĩnh vực tài sản tiền điện tử. Kể từ tháng 8, SEC đã khởi xướng 6 vụ kiện liên quan đến việc huy động vốn tiền điện tử, liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số, công ty công nghệ blockchain và công ty xếp hạng. Mức phạt trong những vụ án này dao động từ 260.000 đến 10.240.000 đô la.

Các vụ kiện chính mà SEC gần đây đã cáo buộc

1. Ngày 12 tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện Reginald Middleton và công ty của ông, cáo buộc họ thực hiện hành vi lừa đảo và ICO không đăng ký, đồng thời đã đóng băng khoảng 15 triệu đô la tài sản liên quan.

2. Cùng ngày, SEC cũng đã đệ đơn kiện SimplyVital Health.Inc vì phát hành chứng khoán chưa đăng ký, yêu cầu hoàn lại khoảng 6,3 triệu đô la Mỹ số tiền đã huy động.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty phân tích mã hóa ICO Rating 260.000 đô la vì không công bố chi phí mà các dự án được đánh giá tích cực phải trả.

4. Ngày 29 tháng 8, SEC cáo buộc Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của họ điều hành sàn giao dịch tài sản tiền điện tử chưa đăng ký, yêu cầu hoàn trả 13 triệu USD vốn đã huy động và xử phạt 10,24 triệu USD.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó, Nikolay Evdokimov, vì vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, cáo buộc họ là nhà môi giới chưa đăng ký và tham gia vào các hoạt động phát hành chứng khoán trái phép.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã cáo buộc Fantasy Market và người sáng lập của nó phát hành ICO trái phép, nghi ngờ thao túng kế hoạch phát hành mã thông báo lừa đảo.

Thái độ quản lý của SEC

SEC đã rõ ràng tuyên bố rằng các tài sản tiền điện tử được tạo ra từ ICO thuộc về chứng khoán, do đó quy trình phát hành cần phải được quản lý theo luật chứng khoán. Tất cả các dự án ICO phải tuân thủ các quy định chứng khoán hiện có và đăng ký hợp lệ, nếu không sẽ bị xử lý nghiêm khắc. Tuy nhiên, bitcoin không thuộc về các tài sản tiền điện tử được tạo ra từ ICO, do đó không nằm trong phạm vi quản lý của SEC.

Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát đối với việc tài trợ bất hợp pháp, nhưng họ cũng đang cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai dự án phát hành tài sản tiền điện tử tuân thủ theo cách RegA+. Tính đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO và 2 dự án ICO.

Xu hướng quản lý toàn cầu

Với sự mở rộng của các lĩnh vực ứng dụng tài sản tiền điện tử, các cơ quan quản lý trên toàn cầu trở nên thận trọng hơn với lĩnh vực mã hóa. Đặc biệt sau khi Facebook công bố kế hoạch Libra, các quốc gia càng chú ý hơn đến những tác động có thể của tiền điện tử đối với tiền tệ chủ quyền, và nhanh chóng tăng cường việc quản lý lĩnh vực tài sản tiền điện tử.

Tài sản tiền điện tử như một phương thức đầu tư mới nổi, có những đặc điểm khác biệt so với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán, do đó cách thức quản lý cũng cần được đổi mới. Mặc dù ngành công nghiệp tiền điện tử vẫn đang ở giai đoạn đầu, nhưng các cơ quan quản lý đang liên tục khám phá khung quản lý phù hợp để cân bằng giữa đổi mới và kiểm soát rủi ro.