Sau khi bị kết tội trong vụ giao dịch nội gián NFT đầu tiên, cựu quản lý sản phẩm OpenSea Nathaniel Chastain đã tìm thấy hy vọng mới trong tuần này khi một tòa án phúc thẩm liên bang của Mỹ đã lật ngược bản án của ông.
Trong một quyết định được đưa ra vào thứ Năm, Tòa phúc thẩm Khu vực Hai ở Manhattan đã phán quyết rằng bồi thẩm đoàn trong phiên tòa năm 2023 của Chastain có thể đã bị dẫn dắt bởi những chỉ dẫn sai lầm, có khả năng kết tội ông vì hành vi không đạo đức thay vì vi phạm rõ ràng luật gian lận liên bang.
Tuy nhiên, vào thứ Năm, Tòa phúc thẩm Khu vực Hai ở Manhattan đã phán quyết rằng bồi thẩm đoàn trong phiên tòa của ông đã nhận được hướng dẫn không đúng, điều này có thể đã dẫn đến một bản án chỉ dựa vào hành vi phi đạo đức thay vì vi phạm rõ ràng các điều luật gian lận liên bang.
Tại sao quyết định này bị kháng cáo?
Tòa án đã đi đến kết luận rằng Chastain bị kết tội mà không có bất kỳ bằng chứng nào chứng minh rằng anh ta đã chiếm đoạt thông tin mà đủ điều kiện là quyền sở hữu của OpenSea. Điều này là do đây là một yêu cầu thiết yếu cho một vụ án theo quy định về gian lận qua đường dây.
“Nếu điều luật về gian lận qua điện tín hình sự hóa những hành vi chỉ rời xa các khái niệm truyền thống về sự trung thực và công bằng cơ bản, thì gần như bất kỳ hành vi lừa đảo nào cũng có thể bị coi là hình sự,” Thẩm phán Circuit Steven Menashi được trích dẫn nói.
Đội ngũ pháp lý của Chastain đã lập luận trong suốt quá trình kháng cáo rằng thông tin mà ông sử dụng—cụ thể là, những NFT nào sẽ được xuất hiện trên trang chủ của OpenSea—không cấu thành tài sản theo nghĩa pháp lý.
Một lập luận khác được đưa ra bởi bên bào chữa là OpenSea chính nó đã thu lợi từ các giao dịch, vì nó đã thu phí trên mỗi giao dịch được thực hiện trên nền tảng của mình, bao gồm cả của Chastain.
Menashi nhấn mạnh rằng gian lận phải liên quan đến sự lừa dối gắn liền với quyền sở hữu, và các cáo buộc không nên chỉ dựa trên hành vi không trung thực.
Công lý được thực thi sau năm năm?
Quyết định này là một bước phát triển lớn khi nói đến việc ảnh hưởng đến kết quả của bất kỳ vụ việc tương tự nào có thể được đệ trình trong tương lai.
Bằng cách xác định rằng việc lạm dụng thông tin bí mật phải liên quan đến một quyền sở hữu rõ ràng, thay vì chỉ là những sai sót về đạo đức, điều này đã thu hẹp phạm vi mà các công tố viên có thể đưa ra các cáo buộc gian lận qua điện thoại liên quan đến NFT hoặc dữ liệu dựa trên blockchain.
Vụ việc bắt nguồn từ năm 2021, trong thời kỳ đỉnh cao của sự bùng nổ NFT. Chastain bị cáo buộc đã sử dụng ví bí mật để mua NFT mà anh ta biết sẽ được hiển thị trên trang chính của OpenSea.
Các danh sách nổi bật này thường dẫn đến việc tăng giá do sự gia tăng khả năng hiển thị và nhu cầu của người mua.
Khi các NFT tăng giá trị, Chastain đã bán chúng để kiếm lời. Tổng cộng, anh ta đã kiếm được khoảng 57.000 USD từ 15 giao dịch NFT, theo hồ sơ tòa án.
Scandal này lần đầu tiên nổi lên vào tháng 9 năm 2021, khi một người dùng Twitter báo cáo hoạt động ví đáng ngờ liên quan đến một nhân viên của OpenSea. Các nhà phân tích chuỗi đã theo dõi các giao dịch trở lại Chastain.
OpenSea sau đó đã xác nhận các cáo buộc trong một tuyên bố công khai, gọi sự việc này là “thất vọng” và là một vi phạm các giá trị của công ty
Công ty đã phản hồi bằng cách giới thiệu các chính sách nội bộ nghiêm ngặt hơn, bao gồm cấm nhân viên giao dịch các NFT nổi bật hoặc sử dụng thông tin bí mật để mưu lợi cá nhân.
Sau một cuộc điều tra liên bang, Chastain đã bị bắt vào tháng 6 năm 2022 và bị buộc tội một tội danh về lừa đảo qua đường dây và rửa tiền.
Luật sư Mỹ Damian Williams đã nói vào thời điểm đó rằng mặc dù tình huống và các công nghệ liên quan còn mới, "đây vẫn là gian lận, đơn giản và rõ ràng."
Vào tháng 5 năm 2023, một bồi thẩm đoàn đã tuyên bố Chastain có tội với cả hai cáo buộc. Anh ta nhận được một bản án tù ba tháng, ba tháng quản chế tại nhà, một khoản tiền phạt 50.000 đô la và bị buộc phải tịch thu số tiền thu được từ các giao dịch crypto của mình.
Vài tháng sau, vào tháng Chín, Chastain đã rút lại đơn xin bảo lãnh và bắt đầu thi hành án trong khi đội ngũ pháp lý của ông theo đuổi một vụ kháng cáo.
Đối với Chastain, phán quyết này hủy bỏ bản án và hình phạt ban đầu, nhưng không hủy bỏ các cáo buộc cơ bản.
Các công tố viên liên bang vẫn có tùy chọn theo đuổi một phiên tòa xét xử lại dưới sự hướng dẫn pháp lý đã được chỉnh sửa, điều này có nghĩa là Chastain vẫn có nguy cơ bị truy tố lại nếu chính phủ quyết định tiến hành.
Tuy nhiên, họ có khả năng để nó trôi qua một cách yên lặng trừ khi có bằng chứng mới hoặc một lý thuyết pháp lý khác xuất hiện.
Các luật sư bào chữa đã hoan nghênh quyết định này và gọi bản án ban đầu là một "sự sai lầm trong công lý."
Bài viết Cựu quản lý OpenSea thắng kiện trong vụ giao dịch nội gián NFT sau năm năm xuất hiện đầu tiên trên Invezz
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Cựu quản lý của OpenSea thắng kiện trong vụ giao dịch nội gián NFT sau năm năm.
Trong một quyết định được đưa ra vào thứ Năm, Tòa phúc thẩm Khu vực Hai ở Manhattan đã phán quyết rằng bồi thẩm đoàn trong phiên tòa năm 2023 của Chastain có thể đã bị dẫn dắt bởi những chỉ dẫn sai lầm, có khả năng kết tội ông vì hành vi không đạo đức thay vì vi phạm rõ ràng luật gian lận liên bang.
Tuy nhiên, vào thứ Năm, Tòa phúc thẩm Khu vực Hai ở Manhattan đã phán quyết rằng bồi thẩm đoàn trong phiên tòa của ông đã nhận được hướng dẫn không đúng, điều này có thể đã dẫn đến một bản án chỉ dựa vào hành vi phi đạo đức thay vì vi phạm rõ ràng các điều luật gian lận liên bang.
Tại sao quyết định này bị kháng cáo?
Tòa án đã đi đến kết luận rằng Chastain bị kết tội mà không có bất kỳ bằng chứng nào chứng minh rằng anh ta đã chiếm đoạt thông tin mà đủ điều kiện là quyền sở hữu của OpenSea. Điều này là do đây là một yêu cầu thiết yếu cho một vụ án theo quy định về gian lận qua đường dây.
“Nếu điều luật về gian lận qua điện tín hình sự hóa những hành vi chỉ rời xa các khái niệm truyền thống về sự trung thực và công bằng cơ bản, thì gần như bất kỳ hành vi lừa đảo nào cũng có thể bị coi là hình sự,” Thẩm phán Circuit Steven Menashi được trích dẫn nói.
Đội ngũ pháp lý của Chastain đã lập luận trong suốt quá trình kháng cáo rằng thông tin mà ông sử dụng—cụ thể là, những NFT nào sẽ được xuất hiện trên trang chủ của OpenSea—không cấu thành tài sản theo nghĩa pháp lý.
Một lập luận khác được đưa ra bởi bên bào chữa là OpenSea chính nó đã thu lợi từ các giao dịch, vì nó đã thu phí trên mỗi giao dịch được thực hiện trên nền tảng của mình, bao gồm cả của Chastain.
Menashi nhấn mạnh rằng gian lận phải liên quan đến sự lừa dối gắn liền với quyền sở hữu, và các cáo buộc không nên chỉ dựa trên hành vi không trung thực.
Công lý được thực thi sau năm năm?
Quyết định này là một bước phát triển lớn khi nói đến việc ảnh hưởng đến kết quả của bất kỳ vụ việc tương tự nào có thể được đệ trình trong tương lai.
Bằng cách xác định rằng việc lạm dụng thông tin bí mật phải liên quan đến một quyền sở hữu rõ ràng, thay vì chỉ là những sai sót về đạo đức, điều này đã thu hẹp phạm vi mà các công tố viên có thể đưa ra các cáo buộc gian lận qua điện thoại liên quan đến NFT hoặc dữ liệu dựa trên blockchain.
Vụ việc bắt nguồn từ năm 2021, trong thời kỳ đỉnh cao của sự bùng nổ NFT. Chastain bị cáo buộc đã sử dụng ví bí mật để mua NFT mà anh ta biết sẽ được hiển thị trên trang chính của OpenSea.
Các danh sách nổi bật này thường dẫn đến việc tăng giá do sự gia tăng khả năng hiển thị và nhu cầu của người mua.
Khi các NFT tăng giá trị, Chastain đã bán chúng để kiếm lời. Tổng cộng, anh ta đã kiếm được khoảng 57.000 USD từ 15 giao dịch NFT, theo hồ sơ tòa án.
Scandal này lần đầu tiên nổi lên vào tháng 9 năm 2021, khi một người dùng Twitter báo cáo hoạt động ví đáng ngờ liên quan đến một nhân viên của OpenSea. Các nhà phân tích chuỗi đã theo dõi các giao dịch trở lại Chastain.
OpenSea sau đó đã xác nhận các cáo buộc trong một tuyên bố công khai, gọi sự việc này là “thất vọng” và là một vi phạm các giá trị của công ty
Công ty đã phản hồi bằng cách giới thiệu các chính sách nội bộ nghiêm ngặt hơn, bao gồm cấm nhân viên giao dịch các NFT nổi bật hoặc sử dụng thông tin bí mật để mưu lợi cá nhân.
Sau một cuộc điều tra liên bang, Chastain đã bị bắt vào tháng 6 năm 2022 và bị buộc tội một tội danh về lừa đảo qua đường dây và rửa tiền.
Luật sư Mỹ Damian Williams đã nói vào thời điểm đó rằng mặc dù tình huống và các công nghệ liên quan còn mới, "đây vẫn là gian lận, đơn giản và rõ ràng."
Vào tháng 5 năm 2023, một bồi thẩm đoàn đã tuyên bố Chastain có tội với cả hai cáo buộc. Anh ta nhận được một bản án tù ba tháng, ba tháng quản chế tại nhà, một khoản tiền phạt 50.000 đô la và bị buộc phải tịch thu số tiền thu được từ các giao dịch crypto của mình.
Vài tháng sau, vào tháng Chín, Chastain đã rút lại đơn xin bảo lãnh và bắt đầu thi hành án trong khi đội ngũ pháp lý của ông theo đuổi một vụ kháng cáo.
Đối với Chastain, phán quyết này hủy bỏ bản án và hình phạt ban đầu, nhưng không hủy bỏ các cáo buộc cơ bản.
Các công tố viên liên bang vẫn có tùy chọn theo đuổi một phiên tòa xét xử lại dưới sự hướng dẫn pháp lý đã được chỉnh sửa, điều này có nghĩa là Chastain vẫn có nguy cơ bị truy tố lại nếu chính phủ quyết định tiến hành.
Tuy nhiên, họ có khả năng để nó trôi qua một cách yên lặng trừ khi có bằng chứng mới hoặc một lý thuyết pháp lý khác xuất hiện.
Các luật sư bào chữa đã hoan nghênh quyết định này và gọi bản án ban đầu là một "sự sai lầm trong công lý."
Bài viết Cựu quản lý OpenSea thắng kiện trong vụ giao dịch nội gián NFT sau năm năm xuất hiện đầu tiên trên Invezz