Руководство по выявлению юридических рисков Web3 проектов: необходимое мышление соответствия для разработчиков
В индустрии Web3 место регистрации проекта и место размещения серверов не могут определить соответствие. Истинным ядром соответствия являются бизнес-модель проекта, структура финансирования и фактическая деятельность. Для команд, которые все еще находятся в стране и предоставляют услуги пользователям в Китае, особенно важно обращать внимание на юридические границы проекта и риски уголовного соответствия.
В данной статье будет рассмотрено, как быстро определить, касается ли проект Web3 "уголовного красного уровня". Мы проанализируем четыре распространенных модели правовых рисков Web3, чтобы помочь разработчикам установить базовые навыки распознавания рисков с точки зрения структуры проекта, функциональности системы и обращения токенов. Если удастся на ранних стадиях выявить и избежать этих высокочастотных рисковых типов проектов, это поможет значительно снизить большинство уголовных юридических рисков.
Следует отметить, что данная статья в первую очередь ориентирована на технических специалистов, стремящихся к долгосрочному развитию в индустрии Web3 и придающих значение соблюдению требований, особенно на группу разработчиков с определенной правовой осведомленностью. Наши объекты анализа также сосредоточены на проектах с базовым пониманием соответствия и определенными способностями к бизнес-планированию. Что касается тех ложных проектов, которые имеют явные цели, такие как незаконное привлечение средств, мошенничество, отмывание денег и т.д., они не входят в область обсуждения данной статьи.
Как определить, нарушает ли проект Web3 юридические границы?
В этой части мы будем исходить из точки зрения разработчиков, помогая техническим специалистам начать с бизнес-логики и системной структуры, чтобы выявить ключевые высокие риски, которые могут существовать в проекте.
Это распознавание не требует от разработчиков наличия полной системы юридических знаний. Достаточно владеть базовой структурой "высокочастотных моделей + ключевых точек оценки", чтобы первоначально определить, затрагивает ли проект юридическую красную линию.
Распознавание измерения 1: азартные игры ( преступление организации казино )
Типичные характеристики: вход для пополнения + случайный игровой процесс + путь для вывода средств
Если проект Web3 составляет преступление, связанное с открытием казино, его ключевые элементы обычно включают:
Существуют ли действия по пополнению, особенно через виртуальную валюту (, такую как USDT )?
Платформа разработала ли лотерею, ставки, открытие коробок и другие неопределенные игры с элементом случайности;
Имеется ли путь для вывода средств, например, токены проекта могут быть обменены на основные валюты и поступить на торговую платформу, а затем конвертированы в фиатные деньги.
Этот трехступенчатый процесс "пополнение-ставка-вывод средств" может легко быть воспринят судебными органами как "замкнутый круг азартных игр".
В качестве примера Web3 игры (GameFi), когда проект цепочной игры одновременно удовлетворяет вышеуказанным трем пунктам, даже если разработчик отвечает только за фронтальный интерфейс, интеграцию кошелька, механизмы вознаграждения и другие модули, он может столкнуться с высоким юридическим риском из-за глубокой вовлеченности в создание замкнутого цикла азартных игр.
Определение измерения два: организации, связанные с пирамидальными схемами, руководство преступлением, связанным с пирамидальными схемами (
Типичные характеристики: пользователи платят + приглашение для получения комиссии + многослойная схема возврата
Риски таких проектов заключаются в том, является ли механизм вознаграждения "пирамида возвратов". Если технические разработчики отвечают за создание таких функций, как система расчета комиссии, модуль уровней доступа, логика распределения доходов узлов и т.д., и если они не обладают достаточной способностью оценивать общую коммерческую структуру, не сделав внимательной оценки "логики движения средств + проектирования уровней", то они могут легко ненамеренно помочь в создании технической основы для системы финансовой пирамиды.
Вот некоторые распространенные характеристики пирамидальных структур:
Пользовательская оплата для участия: необходимо сначала купить монеты, пополнить счет, приобрести пакет услуг и т.д., чтобы получить право на участие;
Вознаграждение за привлечение: пригласите других зарегистрироваться или инвестировать, и рекомендующий получит вознаграждение;
Многоуровневая структура: существует иерархическая структура, вознаграждения выплачиваются по уровням с постепенным уменьшением;
Слабая зависимость продукта: прибыль проекта не зависит от реальных товаров или услуг, а основана на расширении за счет людей и комиссионных.
В таких стратегиях продвижения Web3, как "Программа послов", "Стимулирование узлов" и "Механизм партнерства с сообществом", если модель вознаграждения строится вокруг развития персонала и напрямую связана с платёжным поведением и уровневой структурой, следует особенно внимательно следить за тем, не является ли это подозрительным в отношении сетевого маркетинга.
Если технический разработчик отвечает за создание алгоритма комиссионных, иерархической базы данных, логики расчетов пользователей и занимает ключевую позицию в проекте, даже если он не принимает непосредственного участия в рекламных действиях, он может быть признан соучастником из-за "предоставления ключевой технической поддержки".
) Идентификация измерения три: связанные с незаконным привлечением средств ### незаконное привлечение публичных депозитов / мошенничество с привлечением средств (
Типичные черты: привлечение средств от общественности + обещание дохода + отсутствие финансовой квалификации
Идентификация проектов, связанных с незаконным привлечением средств, относительно проста, основные риски сосредоточены в двух аспектах:
Во-первых, источники финансирования разнообразны и не конкретны, то есть направлены на привлечение средств от широкой общественности; во-вторых, обещание дохода или возврата, привлекающее потоки капитала.
В проектах Web3, если основные средства привлечения капитала сосредоточены на "эмиссии токенов", "инвестициях в майнинг", "обмене баллов" и "ожидаемой прибыли", это легко может попасть под определение незаконного привлечения общественных депозитов или мошенничества с инвестициями.
Распространенные высокорисковые модели включают:
Без одобрения финансового регулирующего органа, самостоятельно проводить выпуск токенов для финансирования среди общественности;
Платформа обещает "гарантированный высокий доход" или устанавливает фиксированную доходность;
Выдуманные финансовые платформы, аренда майнинг-оборудования, механизм распределения дивидендов;
Создание инвестиционного пула, позволяющего пользователям на платформе обменивать токены или баллы на USDT и другие выводимые активы.
В судебной практике наличие состава "преступления по незаконному привлечению денежных средств от населения" обычно определяется в соответствии с "четырьмя стандартами": а именно, наличие незаконности ) отсутствие финансовой лицензии ( публичность ) реклама для неопределенной аудитории ( обещание высокой доходности ) социальность ( широкий источник финансирования ).
В таких проектах, если разработчик глубоко участвует в логике выпуска токенов, модулях обмена баллов на токены, системах финансовых продуктов и других структурных разработках, даже если он не участвует в операциях и внешней рекламе, он может быть признан соучастником из-за своего "ключевого технического обеспечения".
Особенно в случае формирования замкнутого денежного потока + ожидания прибыли, судебные органы часто включают разработчиков в сферу преследования.
( Определение измерения четыре: связанное с незаконной коммерцией ) преступление незаконной коммерции ###
Типичные характеристики: свопы криптовалют + внебиржевой обмен + каналы ввода и вывода фиатных денег
В проектах Web3 типичные рисковые сценарии, связанные с "незаконным предпринимательством", часто сосредоточены на этапах, когда платформы виртуальных валют подозреваются в содействии обмену юаней на иностранную валюту, особенно когда виртуальная валюта используется в качестве посредника для сделок, это может привести к юридической квалификации как незаконного предпринимательства в сфере трансграничного обмена.
В последние годы судебные органы значительно усилили борьбу с такими действиями, как "обмен виртуальных валют", и меры правоприменения стали более строгими.
Следующие являются распространенными моделями высокорискового поведения:
Предоставление услуг по пополнению, выводу и вкладам между виртуальной валютой и юанем;
Создание внебиржевого OTC торгового модуля для свопа между криптовалютами и фиатными валютами;
Платформа соединяет пользователей C-уровня с зарубежными счетами для осуществления обмена через такие криптовалюты, как USDT или BTC;
Проведение операций с иностранной валютой и предоставление услуг по расчетам и сводке без разрешения.
В судебной практике, даже если платформа сама не держит средства клиентов, как только она создала систему согласования обмена, логику обмена или интерфейс для торговли, техническая сторона также может быть квалифицирована как соучастник за "организацию незаконной предпринимательской деятельности".
Особенно в следующих трех типичных сценах разработчики должны быть особенно осторожны:
Проект соединил зарубежных пользователей с внутренними финансовыми сторонами, создав путь для взаимных расчетов;
Платформа использует USDT, BTC, ETH и другие криптовалюты в качестве обменного媒介, позволяя обменивать юани на иностранную валюту или обратно.
Технические специалисты возглавили разработку модуля ввода-вывода средств, автоматической системы сватовства, ключевых API-интерфейсов и других функциональных модулей.
Независимо от того, участвуют ли разработчики напрямую в расчетах, если система обладает способностью "сопоставления + обмена + мультивалютной конверсии", она легко попадает под категорию уголовного преследования за незаконную деятельность.
Как точно идентифицировать высокорисковые Web3 проекты и избежать уголовных правовых рисков?
Многие разработчики после инцидента часто выдвигают оправдательные доводы: "Я просто разрабатывал функции по требованиям, конкретные правила игры мне не известны."
Но на практике такая точка зрения часто оказывается трудной для обоснования. Причина в том, что наличие уголовной ответственности зависит не только от того, принимал ли человек непосредственное участие в незаконном действии, но и от того, знал ли он, что разрабатываемая им система оказывает существенную помощь в совершении незаконного действия.
Согласно теории соучастия в уголовном праве нашей страны, если лицо осознает, что другие совершают преступление, и при этом предоставляет технологии, помощь или создает благоприятные условия, его могут признать пособником или соучастником, что влечет за собой уголовную ответственность.
Для технических специалистов судебные органы обычно оценивают, «должны ли они знать» о наличии рисков нарушения закона по следующим аспектам:
Является ли членом核心 проекта, например, техническим партнером, CTO, системным архитектором и т.д;
Участвовал ли глубоко в ключевых модулях, таких как структура капитала, логика токенов, каналы ввода и вывода средств;
Были ли выдвинуты сомнения или предложения по изменению в отношении законности проекта, направления денежных средств, соответствия игрового процесса?
Наличие высоких вознаграждений, подписание соглашений о глубоком сотрудничестве, получение доли от прибыли и т.д. указывает на глубокую привязанность интересов к платформе.
В проектах Web3 технические разработчики часто не являются вспомогательными ролями на периферии, а представляют собой ключевую часть, способствующую реализации и функционированию проекта.
Чем выше должность технического специалиста, занимающего ключевые роли, такие как CTO, системный архитектор или основной разработчик, тем труднее ему заявлять "Я не в курсе" или "Я просто аутсорсинг" — такие ключевые технические специалисты часто рассматриваются судебными органами как лица, обладающие реальной способностью контролировать функционирование проекта.
Итак, как разработчику, как на ранних этапах проекта выявить сигналы риска, четко определить границы ответственности и избежать «пассивного перекладывания вины»? Ниже приведены несколько рекомендаций, которые технические специалисты должны проверить перед началом работы или сотрудничества.
Перед тем, как разработчики примут участие в любом проекте Web3, они должны иметь базовую структуру для идентификации юридических рисков. Независимо от того, рассматривают ли они возможность трудоустройства, сотрудничества по аутсорсингу или участия в запуске проекта в качестве партнера, следующие три шага для самооценки особенно важны:
Смотреть на модель: существуют ли "участие в азартных играх ( игорные игры )" "участие в финансовой пирамиде ( уровень привлечения людей )" "незаконный выпуск ( привлечение средств )" или "незаконная деятельность ( обмен валюты )" и другие четыре высокочастотные структуры уголовного риска?
Вопрос логики: Есть ли у проекта выпуск токенов? Откуда берутся токены/баллы? Как пользовательские средства попадают на платформу? Как средства выводятся? Кто осуществляет обмен токенов и есть ли путь для обмена на фиат?
Ведение записей: в техническом соглашении и спецификации требований явно указать, что предоставляются только услуги разработки, без ответственности за операцию платформы. Также записать обсуждения с проектной стороной по вопросам "Соответствия игровым правилам" и "финансовым путям" как доказательство для последующих этапов.
Заключение: стать разработчиком, который понимает как технологии, так и право
Как основным разработчикам проекта, так и системным архитекторам, а также техническому руководителю в команде стартапа следует обладать базовыми навыками по выявлению уголовных правовых рисков. Особенно на начальном этапе Web3 проектов необходимо заранее оценить, связано ли это с азартными играми, мошенничеством, незаконным привлечением средств или незаконной деятельностью, чтобы вовремя предупредить и активно избегать этого, предотвращая попадание в уголовную ответственность из-за небрежности.
В сложной и изменчивой экосистеме Web3 только разработчики, которые обладают способностью реализовать технологии и могут распознавать юридические красные линии, могут стать настоящими строителями с хорошей интуицией и способностями к выживанию.
"Правовая соответствие" вне технологий является неотъемлемой частью жестких навыков современных разработчиков.
Развитие индустрии Web3 невозможно без соблюдения Соответствия, а разработчики являются наиболее легко игнорируемой, но в то же время ключевой частью этого процесса. Мы надеемся в будущем работать с большим количеством технических специалистов, чтобы совместно реализовать проекты на безопасной и прозрачной основе.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
6 Лайков
Награда
6
3
Репост
Поделиться
комментарий
0/400
ImpermanentPhobia
· 11ч назад
Соответствие имеет смысл, разыгрывайте людей как лохов – это истина.
Web3 разработчикам необходимо знать: четыре основных высокочастотных модели правонарушений и стратегии их преодоления
Руководство по выявлению юридических рисков Web3 проектов: необходимое мышление соответствия для разработчиков
В индустрии Web3 место регистрации проекта и место размещения серверов не могут определить соответствие. Истинным ядром соответствия являются бизнес-модель проекта, структура финансирования и фактическая деятельность. Для команд, которые все еще находятся в стране и предоставляют услуги пользователям в Китае, особенно важно обращать внимание на юридические границы проекта и риски уголовного соответствия.
В данной статье будет рассмотрено, как быстро определить, касается ли проект Web3 "уголовного красного уровня". Мы проанализируем четыре распространенных модели правовых рисков Web3, чтобы помочь разработчикам установить базовые навыки распознавания рисков с точки зрения структуры проекта, функциональности системы и обращения токенов. Если удастся на ранних стадиях выявить и избежать этих высокочастотных рисковых типов проектов, это поможет значительно снизить большинство уголовных юридических рисков.
Следует отметить, что данная статья в первую очередь ориентирована на технических специалистов, стремящихся к долгосрочному развитию в индустрии Web3 и придающих значение соблюдению требований, особенно на группу разработчиков с определенной правовой осведомленностью. Наши объекты анализа также сосредоточены на проектах с базовым пониманием соответствия и определенными способностями к бизнес-планированию. Что касается тех ложных проектов, которые имеют явные цели, такие как незаконное привлечение средств, мошенничество, отмывание денег и т.д., они не входят в область обсуждения данной статьи.
Как определить, нарушает ли проект Web3 юридические границы?
В этой части мы будем исходить из точки зрения разработчиков, помогая техническим специалистам начать с бизнес-логики и системной структуры, чтобы выявить ключевые высокие риски, которые могут существовать в проекте.
Это распознавание не требует от разработчиков наличия полной системы юридических знаний. Достаточно владеть базовой структурой "высокочастотных моделей + ключевых точек оценки", чтобы первоначально определить, затрагивает ли проект юридическую красную линию.
Распознавание измерения 1: азартные игры ( преступление организации казино )
Типичные характеристики: вход для пополнения + случайный игровой процесс + путь для вывода средств
Если проект Web3 составляет преступление, связанное с открытием казино, его ключевые элементы обычно включают:
Этот трехступенчатый процесс "пополнение-ставка-вывод средств" может легко быть воспринят судебными органами как "замкнутый круг азартных игр".
В качестве примера Web3 игры (GameFi), когда проект цепочной игры одновременно удовлетворяет вышеуказанным трем пунктам, даже если разработчик отвечает только за фронтальный интерфейс, интеграцию кошелька, механизмы вознаграждения и другие модули, он может столкнуться с высоким юридическим риском из-за глубокой вовлеченности в создание замкнутого цикла азартных игр.
Определение измерения два: организации, связанные с пирамидальными схемами, руководство преступлением, связанным с пирамидальными схемами (
Типичные характеристики: пользователи платят + приглашение для получения комиссии + многослойная схема возврата
Риски таких проектов заключаются в том, является ли механизм вознаграждения "пирамида возвратов". Если технические разработчики отвечают за создание таких функций, как система расчета комиссии, модуль уровней доступа, логика распределения доходов узлов и т.д., и если они не обладают достаточной способностью оценивать общую коммерческую структуру, не сделав внимательной оценки "логики движения средств + проектирования уровней", то они могут легко ненамеренно помочь в создании технической основы для системы финансовой пирамиды.
Вот некоторые распространенные характеристики пирамидальных структур:
В таких стратегиях продвижения Web3, как "Программа послов", "Стимулирование узлов" и "Механизм партнерства с сообществом", если модель вознаграждения строится вокруг развития персонала и напрямую связана с платёжным поведением и уровневой структурой, следует особенно внимательно следить за тем, не является ли это подозрительным в отношении сетевого маркетинга.
Если технический разработчик отвечает за создание алгоритма комиссионных, иерархической базы данных, логики расчетов пользователей и занимает ключевую позицию в проекте, даже если он не принимает непосредственного участия в рекламных действиях, он может быть признан соучастником из-за "предоставления ключевой технической поддержки".
) Идентификация измерения три: связанные с незаконным привлечением средств ### незаконное привлечение публичных депозитов / мошенничество с привлечением средств (
Типичные черты: привлечение средств от общественности + обещание дохода + отсутствие финансовой квалификации
Идентификация проектов, связанных с незаконным привлечением средств, относительно проста, основные риски сосредоточены в двух аспектах:
Во-первых, источники финансирования разнообразны и не конкретны, то есть направлены на привлечение средств от широкой общественности; во-вторых, обещание дохода или возврата, привлекающее потоки капитала.
В проектах Web3, если основные средства привлечения капитала сосредоточены на "эмиссии токенов", "инвестициях в майнинг", "обмене баллов" и "ожидаемой прибыли", это легко может попасть под определение незаконного привлечения общественных депозитов или мошенничества с инвестициями.
Распространенные высокорисковые модели включают:
В судебной практике наличие состава "преступления по незаконному привлечению денежных средств от населения" обычно определяется в соответствии с "четырьмя стандартами": а именно, наличие незаконности ) отсутствие финансовой лицензии ( публичность ) реклама для неопределенной аудитории ( обещание высокой доходности ) социальность ( широкий источник финансирования ).
В таких проектах, если разработчик глубоко участвует в логике выпуска токенов, модулях обмена баллов на токены, системах финансовых продуктов и других структурных разработках, даже если он не участвует в операциях и внешней рекламе, он может быть признан соучастником из-за своего "ключевого технического обеспечения".
Особенно в случае формирования замкнутого денежного потока + ожидания прибыли, судебные органы часто включают разработчиков в сферу преследования.
( Определение измерения четыре: связанное с незаконной коммерцией ) преступление незаконной коммерции ###
Типичные характеристики: свопы криптовалют + внебиржевой обмен + каналы ввода и вывода фиатных денег
В проектах Web3 типичные рисковые сценарии, связанные с "незаконным предпринимательством", часто сосредоточены на этапах, когда платформы виртуальных валют подозреваются в содействии обмену юаней на иностранную валюту, особенно когда виртуальная валюта используется в качестве посредника для сделок, это может привести к юридической квалификации как незаконного предпринимательства в сфере трансграничного обмена.
В последние годы судебные органы значительно усилили борьбу с такими действиями, как "обмен виртуальных валют", и меры правоприменения стали более строгими.
Следующие являются распространенными моделями высокорискового поведения:
В судебной практике, даже если платформа сама не держит средства клиентов, как только она создала систему согласования обмена, логику обмена или интерфейс для торговли, техническая сторона также может быть квалифицирована как соучастник за "организацию незаконной предпринимательской деятельности".
Особенно в следующих трех типичных сценах разработчики должны быть особенно осторожны:
Независимо от того, участвуют ли разработчики напрямую в расчетах, если система обладает способностью "сопоставления + обмена + мультивалютной конверсии", она легко попадает под категорию уголовного преследования за незаконную деятельность.
Как точно идентифицировать высокорисковые Web3 проекты и избежать уголовных правовых рисков?
Многие разработчики после инцидента часто выдвигают оправдательные доводы: "Я просто разрабатывал функции по требованиям, конкретные правила игры мне не известны."
Но на практике такая точка зрения часто оказывается трудной для обоснования. Причина в том, что наличие уголовной ответственности зависит не только от того, принимал ли человек непосредственное участие в незаконном действии, но и от того, знал ли он, что разрабатываемая им система оказывает существенную помощь в совершении незаконного действия.
Согласно теории соучастия в уголовном праве нашей страны, если лицо осознает, что другие совершают преступление, и при этом предоставляет технологии, помощь или создает благоприятные условия, его могут признать пособником или соучастником, что влечет за собой уголовную ответственность.
Для технических специалистов судебные органы обычно оценивают, «должны ли они знать» о наличии рисков нарушения закона по следующим аспектам:
В проектах Web3 технические разработчики часто не являются вспомогательными ролями на периферии, а представляют собой ключевую часть, способствующую реализации и функционированию проекта.
Чем выше должность технического специалиста, занимающего ключевые роли, такие как CTO, системный архитектор или основной разработчик, тем труднее ему заявлять "Я не в курсе" или "Я просто аутсорсинг" — такие ключевые технические специалисты часто рассматриваются судебными органами как лица, обладающие реальной способностью контролировать функционирование проекта.
Итак, как разработчику, как на ранних этапах проекта выявить сигналы риска, четко определить границы ответственности и избежать «пассивного перекладывания вины»? Ниже приведены несколько рекомендаций, которые технические специалисты должны проверить перед началом работы или сотрудничества.
Перед тем, как разработчики примут участие в любом проекте Web3, они должны иметь базовую структуру для идентификации юридических рисков. Независимо от того, рассматривают ли они возможность трудоустройства, сотрудничества по аутсорсингу или участия в запуске проекта в качестве партнера, следующие три шага для самооценки особенно важны:
Смотреть на модель: существуют ли "участие в азартных играх ( игорные игры )" "участие в финансовой пирамиде ( уровень привлечения людей )" "незаконный выпуск ( привлечение средств )" или "незаконная деятельность ( обмен валюты )" и другие четыре высокочастотные структуры уголовного риска?
Вопрос логики: Есть ли у проекта выпуск токенов? Откуда берутся токены/баллы? Как пользовательские средства попадают на платформу? Как средства выводятся? Кто осуществляет обмен токенов и есть ли путь для обмена на фиат?
Ведение записей: в техническом соглашении и спецификации требований явно указать, что предоставляются только услуги разработки, без ответственности за операцию платформы. Также записать обсуждения с проектной стороной по вопросам "Соответствия игровым правилам" и "финансовым путям" как доказательство для последующих этапов.
Заключение: стать разработчиком, который понимает как технологии, так и право
Как основным разработчикам проекта, так и системным архитекторам, а также техническому руководителю в команде стартапа следует обладать базовыми навыками по выявлению уголовных правовых рисков. Особенно на начальном этапе Web3 проектов необходимо заранее оценить, связано ли это с азартными играми, мошенничеством, незаконным привлечением средств или незаконной деятельностью, чтобы вовремя предупредить и активно избегать этого, предотвращая попадание в уголовную ответственность из-за небрежности.
В сложной и изменчивой экосистеме Web3 только разработчики, которые обладают способностью реализовать технологии и могут распознавать юридические красные линии, могут стать настоящими строителями с хорошей интуицией и способностями к выживанию.
"Правовая соответствие" вне технологий является неотъемлемой частью жестких навыков современных разработчиков.
Развитие индустрии Web3 невозможно без соблюдения Соответствия, а разработчики являются наиболее легко игнорируемой, но в то же время ключевой частью этого процесса. Мы надеемся в будущем работать с большим количеством технических специалистов, чтобы совместно реализовать проекты на безопасной и прозрачной основе.