SEC увеличивает контроль над финансированием криптоактивов

В последнее время Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) значительно усилила контроль в сфере криптоактивов. С августа SEC инициировала 6 дел против криптофинансирования, охватывающих различные аспекты, такие как компании ICO, цифровые активы, биржи, компании блокчейн-технологий и рейтинговые компании. Суммы штрафов по этим делам варьируются от 260 тысяч до 10,24 миллиона долларов.

Основные обвинения SEC в последнее время

1. 12 августа SEC подала иск против Регинальда Миддлтона и его компании, обвиняя их в мошенничестве и незарегистрированном ICO, и заморозила активы на сумму около 15 миллионов долларов.

2. В тот же день SEC подала иск против SimplyVital Health.Inc за выпуск незарегистрированных ценных бумаг, требуя вернуть около 6,3 миллиона долларов собранных средств.

3. 20 августа SEC оштрафовала шифрования аналитическую компанию ICO Rating на 260000 долларов за то, что не раскрыла информацию о полученных платежах за положительные рейтинги проектов.

4. 29 августа SEC обвинила Bitqyck Inc. и ее основателей в управлении незарегистрированной биржей цифровых активов, потребовав возврата 13 миллионов долларов собранных средств и наложения гражданского штрафа в 10,24 миллиона долларов.

5. 18 сентября SEC подала иск против ICOBox и его основателя Николая Евдокимова за нарушение законов США о ценных бумагах, обвиняя их в том, что они являются незарегистрированными брокерами и занимаются незаконной эмиссией ценных бумаг.

6. 23 сентября SEC обвинила Fantasy Market и его основателя в незаконном выпуске ICO, подозревая в манипуляциях с мошенническими токенами.

Регуляторная позиция SEC

SEC четко заявила, что цифровые валюты, выпускаемые в рамках ICO, относятся к ценным бумагам, поэтому процесс их выпуска должен регулироваться законодательством о ценных бумагах. Все проекты ICO обязаны соблюдать существующие законы о ценных бумагах и проходить регистрацию, иначе они столкнутся с жесткими мерами. Однако биткойн не относится к цифровым валютам, выпущенным в рамках ICO, и поэтому не подпадает под юрисдикцию SEC.

Несмотря на то, что SEC усиливает контроль над незаконным финансированием, она также пытается открыть больше каналов для соблюдения норм. В июле этого года SEC одобрила два проекта для комплаентного выпуска цифровых валют по схеме RegA+. По состоянию на октябрь 2018 года SEC уже одобрила 39 проектов STO и 2 проекта ICO.

Глобальные тенденции регулирования

С расширением применения криптоактивов, регуляторы по всему миру становятся все более осторожными в отношении криптоиндустрии. Особенно после того, как Facebook объявила о планах Libra, страны стали более внимательно следить за возможным воздействием цифровых валют на суверенные валюты и ускорили разработку регулирования в области криптоактивов.

Криптоактивы как новый способ инвестирования имеют характеристики, отличающиеся от традиционных ценных бумаг и платежных систем, поэтому способы регулирования также требуют нововведений. Несмотря на то что индустрия шифрования все еще находится на ранних этапах развития, регулирующие органы постоянно исследуют подходящие рамки регулирования для балансировки инноваций и контроля рисков.