Trois opérateurs de monnaies virtuelles ont violé la loi sur le blanchiment de capitaux, la Commission de régulation financière a infligé des amendes de plus de 3 millions de dollars taïwanais.
La dernière annonce de la Commission des valeurs mobilières indique que trois opérateurs de monnaies virtuelles ont été condamnés à des amendes totalisant plus de 3 millions de dollars taiwanais en raison de pratiques inadéquates en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux, soulignant ainsi l'importance accordée par les autorités à la prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme.
La Commission des valeurs mobilières a indiqué que trois entreprises, Heya Digital Technology, Chain Tech Co., Ltd. et Pioneer Digital Technology, ont été soumises à un contrôle de la Commission des services financiers pour la prévention du blanchiment de capitaux et la lutte contre le financement du terrorisme entre novembre et décembre 2024, et ont toutes été trouvées en infraction, et ont donc été condamnées à des amendes. Voici les détails de chaque cas :
禾亞数位科技 a été condamné à une amende de 1,5 million de dollars.
L'Autorité de régulation financière a indiqué qu'en vertu des articles 5, 8 et 13 de la Loi sur la prévention du blanchiment de capitaux, une amende de 1,5 million de dollars taïwanais a été infligée à la société He Ya Digital Technology Co., Ltd. (ci-après dénommée « société He Ya »).
(1) Concernant le système de contrôle interne et l'évaluation des risques, il n'y a pas eu d'évaluation des risques concernant les clients non à haut risque sans avoir compris le but et la nature de l'établissement de la relation d'affaires, ainsi que l'identité des bénéficiaires effectifs des clients, qui sont des personnes occupant d'importantes fonctions politiques étrangères. Selon la grille d'examen établie, certains clients n'ont pas atteint le seuil des clients à haut risque. (2) Il n'y a pas eu de mise en œuvre de l'évaluation des risques des clients, de renforcement de l'examen des clients à haut risque ainsi que des examens réguliers, et il n'y a pas eu de traitement approprié des comptes des clients avertis pour les clôturer, conformément aux réglementations. (3) En ce qui concerne la surveillance continue des transactions, la banque a signalé que le client était impliqué dans une fraude et a gelé les comptes fiduciaires, mais il n'y a pas eu d'évaluation pour signaler les transactions suspectes de blanchiment de capitaux (STR), ni d'enquête approfondie concernant les transactions déclenchant des alertes de transactions suspectes. (4) En ce qui concerne la conservation des enregistrements, il n'y a pas eu de conservation rigoureuse des enregistrements d'évaluation des contrôles d'identité.
La société LianKe a été condamnée à une amende de 1 020 000 yuans.
La société Lian Ke Co., Ltd. (ci-après dénommée « Lian Ke ») a été condamnée à une amende de 1 020 000 NTD en raison des dispositions de la Loi sur la prévention du blanchiment de capitaux et de la Loi sur la protection des données personnelles.
(1) Des omissions d'enquête et d'évaluation concernant les transactions suspectées de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme. (2) Des mesures de vérification des clients n'ayant pas effectué de vérification renforcée pour les clients à haut risque, ou n'ayant pas vérifié les sources de richesse et de fonds afin de conserver des documents justificatifs, comme l'approbation de l'ouverture de compte. (3) Un manque de suivi continu des transactions pour les clients signalés par la banque comme impliqués dans des fraudes, sans confirmation renouvelée de l'identité du client. (4) En outre, le fait de conserver des données personnelles des clients dans des systèmes d'entreprises externes sans mesures de sécurité appropriées.
拓荒數碼 a été condamné à une amende de 500 000 dollars.
La société Pioneering Digital Technology Co., Ltd. (ci-après dénommée « Pioneering Digital ») a été sanctionnée d'une amende de 500 000 NTD pour ne pas avoir correctement effectué l'examen des clients.
(1) Il existe des omissions dans l'enquête et l'évaluation des transactions suspectées de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme concernant les déclarations. (2) Les mesures de vérification des clients n'ont pas été renforcées pour les clients à haut risque, ou la vérification de la richesse et de la source des fonds n'a pas été effectuée pour conserver des documents probants, notamment lors de l'approbation de l'ouverture de compte. (3) Il y a des lacunes dans la surveillance continue des transactions concernant les clients signalés par la banque comme impliqués dans des fraudes, sans confirmation de l'identité du client. (4) De plus, les données personnelles des clients sont conservées dans des systèmes d'entreprises externes sans mesures de sécurité appropriées.
Revue de cas : De la première amende aux géants de l'industrie, la prévention du blanchiment de capitaux par les VASP entre dans une ère de sanctions sévères.
Cette sanction infligée à trois entreprises technologiques n'est pas un cas isolé. En examinant la dynamique de réglementation de la Commission des valeurs mobilières de Taïwan concernant les fournisseurs de services d'actifs virtuels (VASP), il est devenu normal d'appliquer des sanctions, et celles-ci se resserrent progressivement.
Première amende : le début des opérations des échanges de jetons en ligne
En juillet 2024, la Commission des valeurs mobilières de Taïwan a infligé une amende pour la première fois à un VASP, ouvrant la voie à l'échange de la société Ace Digital Innovation Co., Ltd. (. Cette société a été sanctionnée pour ne pas avoir mis en œuvre le KYC, ne pas avoir vérifié l'origine des richesses de ses clients, ne pas avoir signalé des transactions suspectes de blanchiment de capitaux et pour avoir des mécanismes de contrôle interne insuffisants, se voyant infliger une amende de 1 520 000 NT$, devenant ainsi le premier cas de sanction pour la prévention du blanchiment de capitaux dans le domaine des actifs virtuels à Taïwan.
Ce contravention symbolise l'entrée en vigueur des normes de conformité légales pour l'industrie des actifs virtuels par l'autorité compétente, et ouvre la voie à une série de contrôles et de sanctions pour les VASP. Ensuite, le jeton )Rybit(, qui a cessé ses activités, a été sanctionné de 1,02 million de dollars taïwanais pour avoir enfreint les règles de lutte contre le blanchiment de capitaux et de protection des données personnelles.
Les leaders de l'industrie ne sont pas épargnés : MaiCoin et Jeton ont été lourdement sanctionnés.
En novembre 2024, deux géants des échanges à Taïwan, le groupe MaiCoin ) Modern Wealth Technology Co., Ltd. ( et le groupe Bito ), ont tous deux été condamnés à une amende de 1,5 million de dollars taïwanais. La Commission de surveillance financière a imposé des sanctions conformément aux articles 5, 7, 8 et 10 de la loi sur la prévention du blanchiment de capitaux.
La Commission des services financiers de Taïwan a clairement indiqué qu'elle continuera à renforcer la supervision de la lutte contre le blanchiment de capitaux pour les fournisseurs de services d'actifs virtuels (VASP). À l'avenir, la fréquence des contrôles et la sévérité des sanctions pourraient également être renforcées.
Cet article mentionne que trois opérateurs de monnaies virtuelles ont violé la loi sur le blanchiment de capitaux, et que le Conseil de la réglementation financière a infligé des amendes de plus de 3 millions de dollars taïwanais. Il est apparu pour la première fois dans Blockchain News ABMedia.
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Trois opérateurs de monnaies virtuelles ont violé la loi sur le blanchiment de capitaux, la Commission de régulation financière a infligé des amendes de plus de 3 millions de dollars taïwanais.
La dernière annonce de la Commission des valeurs mobilières indique que trois opérateurs de monnaies virtuelles ont été condamnés à des amendes totalisant plus de 3 millions de dollars taiwanais en raison de pratiques inadéquates en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux, soulignant ainsi l'importance accordée par les autorités à la prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme.
La Commission des valeurs mobilières a indiqué que trois entreprises, Heya Digital Technology, Chain Tech Co., Ltd. et Pioneer Digital Technology, ont été soumises à un contrôle de la Commission des services financiers pour la prévention du blanchiment de capitaux et la lutte contre le financement du terrorisme entre novembre et décembre 2024, et ont toutes été trouvées en infraction, et ont donc été condamnées à des amendes. Voici les détails de chaque cas :
禾亞数位科技 a été condamné à une amende de 1,5 million de dollars.
L'Autorité de régulation financière a indiqué qu'en vertu des articles 5, 8 et 13 de la Loi sur la prévention du blanchiment de capitaux, une amende de 1,5 million de dollars taïwanais a été infligée à la société He Ya Digital Technology Co., Ltd. (ci-après dénommée « société He Ya »).
(1) Concernant le système de contrôle interne et l'évaluation des risques, il n'y a pas eu d'évaluation des risques concernant les clients non à haut risque sans avoir compris le but et la nature de l'établissement de la relation d'affaires, ainsi que l'identité des bénéficiaires effectifs des clients, qui sont des personnes occupant d'importantes fonctions politiques étrangères. Selon la grille d'examen établie, certains clients n'ont pas atteint le seuil des clients à haut risque. (2) Il n'y a pas eu de mise en œuvre de l'évaluation des risques des clients, de renforcement de l'examen des clients à haut risque ainsi que des examens réguliers, et il n'y a pas eu de traitement approprié des comptes des clients avertis pour les clôturer, conformément aux réglementations. (3) En ce qui concerne la surveillance continue des transactions, la banque a signalé que le client était impliqué dans une fraude et a gelé les comptes fiduciaires, mais il n'y a pas eu d'évaluation pour signaler les transactions suspectes de blanchiment de capitaux (STR), ni d'enquête approfondie concernant les transactions déclenchant des alertes de transactions suspectes. (4) En ce qui concerne la conservation des enregistrements, il n'y a pas eu de conservation rigoureuse des enregistrements d'évaluation des contrôles d'identité.
La société LianKe a été condamnée à une amende de 1 020 000 yuans.
La société Lian Ke Co., Ltd. (ci-après dénommée « Lian Ke ») a été condamnée à une amende de 1 020 000 NTD en raison des dispositions de la Loi sur la prévention du blanchiment de capitaux et de la Loi sur la protection des données personnelles.
(1) Des omissions d'enquête et d'évaluation concernant les transactions suspectées de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme. (2) Des mesures de vérification des clients n'ayant pas effectué de vérification renforcée pour les clients à haut risque, ou n'ayant pas vérifié les sources de richesse et de fonds afin de conserver des documents justificatifs, comme l'approbation de l'ouverture de compte. (3) Un manque de suivi continu des transactions pour les clients signalés par la banque comme impliqués dans des fraudes, sans confirmation renouvelée de l'identité du client. (4) En outre, le fait de conserver des données personnelles des clients dans des systèmes d'entreprises externes sans mesures de sécurité appropriées.
拓荒數碼 a été condamné à une amende de 500 000 dollars.
La société Pioneering Digital Technology Co., Ltd. (ci-après dénommée « Pioneering Digital ») a été sanctionnée d'une amende de 500 000 NTD pour ne pas avoir correctement effectué l'examen des clients.
(1) Il existe des omissions dans l'enquête et l'évaluation des transactions suspectées de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme concernant les déclarations. (2) Les mesures de vérification des clients n'ont pas été renforcées pour les clients à haut risque, ou la vérification de la richesse et de la source des fonds n'a pas été effectuée pour conserver des documents probants, notamment lors de l'approbation de l'ouverture de compte. (3) Il y a des lacunes dans la surveillance continue des transactions concernant les clients signalés par la banque comme impliqués dans des fraudes, sans confirmation de l'identité du client. (4) De plus, les données personnelles des clients sont conservées dans des systèmes d'entreprises externes sans mesures de sécurité appropriées.
Revue de cas : De la première amende aux géants de l'industrie, la prévention du blanchiment de capitaux par les VASP entre dans une ère de sanctions sévères.
Cette sanction infligée à trois entreprises technologiques n'est pas un cas isolé. En examinant la dynamique de réglementation de la Commission des valeurs mobilières de Taïwan concernant les fournisseurs de services d'actifs virtuels (VASP), il est devenu normal d'appliquer des sanctions, et celles-ci se resserrent progressivement.
Première amende : le début des opérations des échanges de jetons en ligne
En juillet 2024, la Commission des valeurs mobilières de Taïwan a infligé une amende pour la première fois à un VASP, ouvrant la voie à l'échange de la société Ace Digital Innovation Co., Ltd. (. Cette société a été sanctionnée pour ne pas avoir mis en œuvre le KYC, ne pas avoir vérifié l'origine des richesses de ses clients, ne pas avoir signalé des transactions suspectes de blanchiment de capitaux et pour avoir des mécanismes de contrôle interne insuffisants, se voyant infliger une amende de 1 520 000 NT$, devenant ainsi le premier cas de sanction pour la prévention du blanchiment de capitaux dans le domaine des actifs virtuels à Taïwan.
Ce contravention symbolise l'entrée en vigueur des normes de conformité légales pour l'industrie des actifs virtuels par l'autorité compétente, et ouvre la voie à une série de contrôles et de sanctions pour les VASP. Ensuite, le jeton )Rybit(, qui a cessé ses activités, a été sanctionné de 1,02 million de dollars taïwanais pour avoir enfreint les règles de lutte contre le blanchiment de capitaux et de protection des données personnelles.
Les leaders de l'industrie ne sont pas épargnés : MaiCoin et Jeton ont été lourdement sanctionnés.
En novembre 2024, deux géants des échanges à Taïwan, le groupe MaiCoin ) Modern Wealth Technology Co., Ltd. ( et le groupe Bito ), ont tous deux été condamnés à une amende de 1,5 million de dollars taïwanais. La Commission de surveillance financière a imposé des sanctions conformément aux articles 5, 7, 8 et 10 de la loi sur la prévention du blanchiment de capitaux.
La Commission des services financiers de Taïwan a clairement indiqué qu'elle continuera à renforcer la supervision de la lutte contre le blanchiment de capitaux pour les fournisseurs de services d'actifs virtuels (VASP). À l'avenir, la fréquence des contrôles et la sévérité des sanctions pourraient également être renforcées.
Cet article mentionne que trois opérateurs de monnaies virtuelles ont violé la loi sur le blanchiment de capitaux, et que le Conseil de la réglementation financière a infligé des amendes de plus de 3 millions de dollars taïwanais. Il est apparu pour la première fois dans Blockchain News ABMedia.